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华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金托管协议

gecimao 发表于 2019-06-07 00:51 | 查看: | 回复:

  请经中国证监会2017年6月28日证监许可[2017]1047号文准予注册。

  本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

  面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理

  性判断市场,对认购(申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

  一、基金托管协议当事人.......................................................................................1

  二、基金托管协议的依据、目的和原则...............................................................2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查...........................................................7

  五、基金财产的保管...............................................................................................7

  六、指令的发送、确认及执行.............................................................................10

  七、交易及清算交收安排.....................................................................................12

  八、基金资产净值计算和会计核算.....................................................................17

  九、基金收益分配.................................................................................................21

  十、基金信息披露.................................................................................................22

  十一、基金费用.....................................................................................................23

  十二、基金份额持有人名册的保管.....................................................................25

  十三、基金有关文件档案的保存.........................................................................25

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.............................................................26

  十五、禁止行为.....................................................................................................28

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.............................................29

  十七、违约责任.....................................................................................................30

  十八、争议解决方式.............................................................................................31

  十九、托管协议的效力.........................................................................................31

  二十、其他事项.....................................................................................................32

  二十一、托管协议的签订.....................................................................................32

  效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和

  能力,拟募集发行华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基

  证券投资基金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任华泰紫金智惠定

  下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2014]679

  理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政

  府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供

  信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

  《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金

  运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及

  易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、

  超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可分

  离交易可转债中的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、

  定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,

  但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受

  上述比例限制。在开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的

  交易保证金后,持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

  值的5%;在封闭期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证

  金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存

  (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前一

  证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产

  净值的5%;在封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,

  应当保持不低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

  总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和

  买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资

  比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额

  (10)在封闭期内,基金资产总值不得超过基金净资产的200%;在开放期内,

  (11)开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金

  资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

  除上述第(2)、(8)、(11)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比

  例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

  合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

  行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。以上事项须提前公告,无须经基金

  协议第十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。基金管理

  人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其

  有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大

  关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先

  的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并履行信息披

  理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托

  管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按

  照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管

  理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以

  每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与

  本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管

  理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应

  向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担

  由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理

  人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相

  应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券

  市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按

  照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理

  投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,

  如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协

  助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动

  性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使

  基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

  产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督

  反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等

  方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

  和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

  基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正

  期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事

  和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人

  按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理

  同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当

  理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管

  (一)根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关法律法规,基金管理

  人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人

  安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,复核基

  金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

  收,按照法律法规和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行

  管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

  《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金

  托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人

  发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

  期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托

  管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当

  理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍

  对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应

  3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

  5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况

  双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

  分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司

  结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费

  由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财

  产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由

  此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,

  7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管

  2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基

  金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属

  于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,

  聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的

  3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按

  基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人

  2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的

  2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

  人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得

  可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金

  算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

  级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资

  金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托

  5.账户注销时,由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定执行,委托

  有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后,基金管理人需将相关证明提供至基

  金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的,基金托管人应予以配合。基

  投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管

  间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、

  银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管

  账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金

  1.在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金

  管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。

  2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

  人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证

  券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算

  所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证

  券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双

  方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不

  金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。

  除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包

  括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大

  合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基

  金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并

  在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预

  3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授

  权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

  经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认

  人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

  易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更

  改对被授权人的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该被授权人

  无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权已更改但未

  印章后发至基金托管人并电话确认,由基金托管人完成后台交易匹配及资金交收

  事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人应

  指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全,并将指令所载签字和印鉴与授权文

  件进行表面真实性及权限范围核对,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误,

  求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,

  基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,

  则指令需要提前2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视

  付款条件具备时为指令送达时间。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非

  担保交收的业务,基金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至托管人。因

  基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基

  金管理人承担,包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参

  与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基

  金资金账户有足够的资金余额,在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,

  并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖

  文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。新

  的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,正

  本送达之前,基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授

  权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更

  预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基金托

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过户

  负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和

  被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并依据

  基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。基金

  管理人应根据有关规定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构

  的有关情况及交易信息予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基

  其签订期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明

  银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金

  券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行

  重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付

  金、结算保证金当日,在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证金。

  基金管理人应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任

  公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  托管人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事

  宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如

  果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金

  管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押

  券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基

  金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

  日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收;如因基金管理人原因导致资金头

  寸不足,基金管理人应在T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。如

  果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国

  证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金

  业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金

  管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券

  登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基

  所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与

  会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金

  保双方账目相符。基金管理人和基金托管人每月月末最后一个交易日核对非交易

  1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构负

  2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基

  金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。

  基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划

  3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构每个工作

  日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、

  4.注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子

  数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方

  可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定

  5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事

  7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定

  到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人

  应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负

  按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系

  基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。

  资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  1.T+1日15:00前,注册登记机构根据T日基金份额净值计算基金投资者申购

  基金的份额,并将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管

  2.T+2日15:00前,基金管理人应将确认后的有效申购款划到在基金托管人的

  营业机构开立的基金银行账户,基金托管人与基金管理人核对申购款是否到账,并

  1.T+1日15:00前,基金管理人将T日赎回确认数据汇总传输给基金托管人,

  2.基金管理人在账户资金充足、划款指令于T+1日向基金托管人发出的条件

  下,基金托管人将赎回资金(含赎回费)于T+2日上午划往基金管理人指定的资金

  清算的专用账户。特殊情况时,双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管人

  1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函

  2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金

  清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的

  3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行

  1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》

  向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  1.本基金投资银行存款前,基金管理人应与存款银行签订具体存款协议,包括

  银行账户指定为唯一回款账户,任何情况下,存款银行都不得将存款投资本息划往

  款进行更名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能导

  2.本基金投资银行存款,必须采用双方认可的方式办理。托管人负责依据管理

  人提供的银行存款投资合同/协议、投资指令、支取通知等有关文件办理资金的支

  付以及存款证实书的接收、保管与交付,切实履行托管职责。托管人负责对存款开

  户证实书进行保管,不负责对存款开户证实书真伪的辨别,不承担存款开户证实书

  3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人,

  以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、提前支

  份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余额

  数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其

  2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基

  金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基

  金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定

  交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;

  估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发

  生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

  日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  券),估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能

  够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适

  应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估

  值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人

  回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿

  期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价

  格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有

  估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计

  问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金管理

  人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净值的

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成的误差不

  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额

  净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托

  管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%

  时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额

  净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案;当发生净值计算错误

  时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金

  时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以

  (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,

  (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且

  基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出

  错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

  偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理

  (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计

  算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金

  管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管

  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免

  除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造

  5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通

  3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致

  设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法

  存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错

  不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60

  日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月

  人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查

  红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的

  费,两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每份基

  的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,无须召开基金

  进行公告并报中国证监会备案。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配

  利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。基金收益分配方案公告后(依据

  具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基

  资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记

  机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

  《信息披露办法》、《流动性风险规定》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理

  人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

  2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证

  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金

  份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额

  申购、赎回价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度

  报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信

  息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基

  金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定,对于上一款规定的应由基

  金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人予以公布。

  定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指

  (2)基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

  金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时,

  阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。托管费的计算方

  0.3%。本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各

  销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提。计算

  用、账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、

  《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关

  支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

  服务费。降低基金销售服务费不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必

  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务费等,

  按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个

  工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指

  令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应

  函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其他

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

  金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如

  金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。基金托

  管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,法律法

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

  基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

  (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持

  (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,

  及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基

  金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与

  (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;审计费用

  (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

  基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

  (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持

  (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

  料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金

  托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金

  (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计费用

  1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份

  额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:1.承销证券;2.违反规定向他人贷

  款或者提供担保;3.从事承担无限责任的投资;4.买卖其他基金份额,但是中国证

  监会另有规定的除外;5.向其基金管理人、基金托管人出资;6.从事内幕交易、操

  纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7.法律、行政法规和中国证监会规

  定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基

  容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

  1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

  立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

  2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

  具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

  3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份

  审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清

  算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

  者《基金合同》和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;

  给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表

  2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为

  施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大

  基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发

  现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责

  任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照

  上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。

  实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章),协

  议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会

  生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案

  本页无正文,为《华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金托管协议》的签字盖

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